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2017年證券公司分類結果出爐

來源:互聯網 時間:2018-09-06

昨日,證監會公布了2017年證券公司分類結果,國泰君安、海通證券、申萬宏源、招商證券、中金公司、中信證券、廣發證券、華泰證券、華融證券、銀河證券、中信建投等11家為AA級,其中西南證券下調級別最大,直接從A級降為C級。

據了解,此次分類結果是根據《證券公司分類監管規定》經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部復核,由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會最終審議確定。證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

證監會表示,證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

具體來看,對比去年的券商分類結果,2017年降級最為嚴重的是西南證券,直接由A類券商降為C類,這與該券商此前被罰有關。西南證券作為重組的中介機構,因在擔任九好集團與鞍重股份重大資產重組的獨立財務顧問期間未勤勉盡責,被證監會處罰600萬元。

同時,由AA級降為A級的券商有華西證券、國金證券、光大證券、東方證券。由A類降為B類的券商有財達證券、長城證券、大通證券、東北證券、國聯證券、西部證券。由A類直接降為C類的券商有恒泰證券、西南證券、信達證券、中投證券。由B類降為C類的券商有宏信證券、新時代證券、華金證券。B類級別內下調的券商有華創證券、世紀證券、首創證券、中航證券、山西證券、九州證券等。

另外,中信證券、海通證券、華泰證券等重回AA級,國信證券、浙商證券等評級也被上調。

國泰君安證券行業分析師劉欣琦指出,券商分類評級主要體現證券公司合規管理和風控能力的整體狀態,分級結果將影響到證券公司風險控制指標標準和風險資本準備計算比例、證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例、申請增加業務種類和新設營業網點和發行上市,以及作為確定新業務和新產品試點范圍推廣順序的依據等,以西南證券為例,由于評級下降,需繳納此前1.75倍的投資者保護基金。

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